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标题: “投资者适当性管理”剖析，参与宣传口号征集活动，为你喜欢的口号投票 [打印本页]

作者: 方舟 时间: 2017-4-27 07:45
标题: “投资者适当性管理”剖析，参与宣传口号征集活动，为你喜欢的口号投票
此征集活动只在微信公众号“恒泰呼市乌兰察布东街营业部”举办，此微信公众号“恒泰呼市乌兰察布东街营业部”只负责征集宣传，请小泰粉们集思广益，选出你喜欢的口号，或提供你认为合适的口号至平台。期待你的参与哦~
那一天，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下称《办法》）发布，还规定要在2017年7月1日前完成（掐指一算，马上就到了呢！）证券行业的小伙伴为此忙碌了起来……
1
培训
手拿小本本，认真记笔记
熟读《办法》，标粗重点
2

梳理
一边信息采集，一边内部检查
客户分类要仔细，产品分级要严谨
3

实操
客户面对面，柜员来操作
办理效率不能低，操作体验得跟上
针对本办法，证监会在3月3日的《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会议中，重点说明了以下两点：
确保今年7月1日《办法》正式实施时，把法律规定的要求真正落到实处
在今年7月1日之前完成工作，坚决杜绝规则冲突
办法实施后带来的五大影响
影响一：投资者分类——专业与普通
《办法》将投资者分为了普通投资者与专业投资者。
根据《办法》第八条规定，符合下列条件之一的为专业投资者，专业投资者之外的则为普通投资者。
1、金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2、上述机构向投资者发行的理财产品。
3、社保基金，养老基金，公益基金，QFII，RQFII。
4、近1年末净资产≥2000万元+金融资产≥1000万元+具≥2年投资经历的机构。（可书告机构，选择成为普通投资者）

5、金融资产≥500万元/近3年个人年均收入≥50万元+具≥2年投资/金融相关履历的自然人。（可书告机构，选择成为普通投资者）
影响二：分类可相互转换
1）根据《办法》第十一条规定，以下符合专业投资者条件的，可书面告知经营机构，选择成为普通投资者。

1、近1年末净资产≥2000万元+金融资产≥1000万元+具≥2年投资经历的机构。

2、金融资产≥500万元/近3年个人年均收入≥50万元+具≥2年投资/金融相关履历的自然人。
（申请即可，无需经营机构同意）
2）根据《办法》第十一条规定，以下本为普通投资者的，可书面向经营机构申请，经营机构同意后，成为专业投资者。
1、近1年末净资产≥1000万元+金融资产≥500万元+具≥1年投资经历的机构。
2、金融资产≥300万元/近3年个人年均收入≥30万元+具≥1年投资/金融相关履历的自然人。
（和专业转普通不同，普通转专业需要经营机构同意，对机构有一定保护）
影响三：保护普通投资者
根据《办法》第七条规定，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
影响四：自查成刚需
根据《办法》第三十条和第三十一条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告，并且鼓励经营机构将自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。
发现违反本办法规定的问题，经营机构应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
影响五：设置升级购买机制
根据《办法》第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的。
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
征集活动
为做好投资者适当性管理宣传的活动，介绍投资者适当性管理在投资者保护中的重要作用，倡导树立理性投资理念。恒泰证券呼市乌兰察布东街营业部组织开展“投资者适当性管理”主题宣传词条征集活动，公开征集投资者适当性管理口号标语。
一、征集对象
面向营业部投资者、员工及全社会公开征集，组织机构、社会团体、自然人均可参与。
二、征集要求
1、口号标语要涵盖“投资者适当性管理”主题内容。
2、口号标语要求字数子在20字以内，文字简练、主题突出。
三、评选程序
我部将组织权威人士对应征作品进行评选，并产生入围作品；入围作品将通过营业部微信公众平台同步公布展播。
四、投稿方式
作者可以通过微信平台私信窗口直接发送至平台后台，由小编编辑并发送至平台内容中。
五、活动时间
此活动时间为4月18日--4月28日
奖项设置
本次活动取最终投稿参与“投资者适当性教育”口号票数的前十名，奖项设置如下：
一等奖1名
二等奖1名
三等奖2名
“参与奖”若干~
动动小手指，为你喜欢的口号投一票！！！
本活动最终解释权归恒泰证券呼市乌兰察布东街营业部所有
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