【恒泰·活动】“投资者适当性管理”主题征集活动

码头发布

每当抑郁的小情绪冲上心头
总会有一抹来自组织的惦念与关怀
冲刷掉内心的阴霾


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比如近来广受关注的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下称《办法》）就提到了小编，它是这么说的：
投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

当然，
这份“特别保护”与实际问题很有关系
比如下面这个真实案例
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王某到某证券营业部了解购买基金的情况，营业部工作人员向他推荐了一只封闭期为1年的债券型基金，王某尚未看清具体条款就购买了该产品。


封闭期满后，王某发现自己购买的基金不仅没有赢利，还亏了本，于是到营业部讨说法，希望营业部可以承担损失。而营业部认为，合同里说明了风险，并约定投资者风险自担，王某需求不合理。

监管部门接到投诉后，一方面派员赶赴营业部现场进行核查，另一方面要求营业部所在公司总部对该基金销售的适当性，特别是产品评级、宣传内容、客户风险匹配情况进行全面自查……
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《办法》共43条
有五个重点
就是为了解决适当性管理中的实际问题
一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求；


二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制；


三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为；


四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务；


五是强化了监管职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。

倒计时：103天

《办法》将于2017年7月1日施行
要求经营机构
（向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构）
需从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备
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为做好投资者适当性管理宣传的活动，进一步推进恒泰证券呼市新城北街营业部投资者保护工作深入的开展。结合我部的实际情况，组织开展“投资者适当性管理”主题宣传词条征集活动，公开征集投资者适当性管理口号标语。


一、征集对象
面向营业部投资者、员工及全社会公开征集，组织机构、社会团体、自然人均可参与。
二、征集要求
1、口号标语要涵盖“投资者适当性管理”主题内容。
2、口号标语要求字数子在20字以内，文字简练、主题突出。
三、评选程序
我部将组织权威人士对应征作品进行评选，并产生入围作品；入围作品将通过我部微信公众平台同步公布展播。
四、投稿方式
作者可以通过微信平台私信窗口直接发送至平台后台，由小编编辑并发送至平台内容中。
五、活动时间
此活动时间为4月18日--4月30日


来源：恒泰证券呼和浩特新城北街营业部